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发布时间:2024-04-24 20:30:52

[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
A. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

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[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备()等条件。
A. 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。
A. 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C. 业务职责明确、分工合理
D. 拟任负责人具备任职资格条件
[多项选择]期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。
A. 近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
[单项选择]期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()
[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 申请日前2个月月末的风险监管报表
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]由于业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部,根据规定,要想获得批准,该期货公司应当满足近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
[多项选择]申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。
A. 注册资本为5000万元以上
B. 有独立的法人财产
C. 主要股东最近5年无重大违法违规记录
D. 从业人员具有期货从业资格
[多项选择]申请设立期货公司,应当具备的条件有()。
A. 注册资本最低限额为人民币3000万元
B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
D. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
[单项选择]期货公司设立、变更、解散;破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行

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