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发布时间:2023-11-11 20:40:02

[多项选择]基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理,建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度,对( )、违规处理方式等作出明确规定。
A. 行为操守
B. 投资方式
C. 投资限制
D. 报告与备案管理

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[多项选择]基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理,建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度,对( )、违规处理方式等作出明确规定。
A. 行为操守
B. 投资方式
C. 投资限制
D. 报告与备案管理
[单项选择]( )主要负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A. 基金公司会员部
B. 基金管理公司
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[判断题]基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连带赔偿责任。( )
[判断题]国家开发银行可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产业务的托管。( )
[单项选择]只有获得基金托管资格的( ),才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[单项选择]加强对从业人员的持续监管,建立从业人员资格管理数据库,对所有通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理的机构是()。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国证监会
[判断题]不具备基金托管资格的商业银行,通过特别申请,可承接基金管理特定资产管理业务托管。( )
[判断题]基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责,但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( )
[单项选择]基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人由投资专业人员组成,负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]()是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。
A. 基金契约 
B. 招募说明书 
C. 托管协议 
D. 发起人协议
[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(  )
[判断题]目前,我国契约型封闭式基金由发起人设立,然后委托基金管理人管理,基金托管人托管。( )
[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()
A. 法律手段 
B. 行政手段 
C. 经济手段 
D. 教育手段
[判断题]基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;但不同基金的账户不必相互独立。()
[判断题]在我国,证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。( )
[判断题]由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的,因此,基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。( )
[多项选择]开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分( )等阶段。
A. 签署基金合同
B. 基金募集
C. 基金运作
D. 基金终止
[判断题]更换基金托管人是由基金管理公司的董事会决定的。()

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