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[多项选择]开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
C. 有效持有人数30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
[多项选择]开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币
C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币
[多项选择]经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。
A. 基金管理人申请
B. 基金持有人大会决议通过
C. 出现基金契约或基金规定的情形
D. 基金托管人申请
[判断题]基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。（）
[单项选择]基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[判断题]开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（）
[单项选择]根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 2
B. 3
C. 6
D. 8
[单项选择]2000年10月8日，中国证监会发布了( )，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《公司法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券法》
[多项选择]在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括( )。
A. 企业经营方针和经营范围发生重大变化
B. 企业生产经营外部条件发生重大变化
C. 企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
D. 企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废
[多项选择]在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。
A. 企业经营方针和经营范围发生重大变化
B. 企业生产经营外部条件发生重大变化
C. 企业发生未能清偿到期债务的违约情况
D. 企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废
E. 企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
[判断题]按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认(申)购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )
[单项选择]在存续期内不偿还本金的融资工具是( )。
A. 普通股票
B. 债券
C. 国库券
D. 银行存款
[单项选择]( )的利率在债券存续期内其票面利率保持不变。
A. 零息债券
B. 浮动利率债券
C. 息票累积债券
D. 固定利率债券
