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发布时间:2024-05-23 03:17:43

[多项选择]证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
A. 坚持信誉为奉、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

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[多项选择]证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A. 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持客户适当性管理原则
C. 忠实办理受托业务
D. 向其他利益企业提供客户资料
[多项选择]证券经纪商应承担下列义务( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时,证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》,提醒客户认真、详细地阅读
B. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
C. 坚持了解客户原则。证券经纪商应了解客户,分析客户的特征,认真审查委托人提供的资料,对不符合法律规定的客户不接受其委托
D. 必须忠实办理受托业务
[多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 接受客户全权委托
[多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务的是()。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 接受客户全权委托
[多项选择]下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
C. 必须忠实办理受托业务
D. 如实记录客户资金和证券的变化
[判断题]在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务。

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