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发布时间:2024-01-07 05:06:48

[多项选择]张某是某证券交易所的从业人员,根据证券法的规定,其禁止进行股票交易的形式是______。
A. 直接持有、买卖股票
B. 化名、借他人名义持有、买卖股票
C. 接受他人赔送的股票
D. 私下转让股票

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[多项选择]张某是某证券交易所的从业人员,根据证券法的规定,其禁止进行股票交易的形式是______。
A. 直接持有、买卖股票
B. 化名、借他人名义持有、买卖股票
C. 接受他人赔送的股票
D. 私下转让股票
[多项选择]根据证券法律制度规定,下列不得招聘为证券交易所从业人员的是( )。
A. 在3年前因违法行为被撤销资格的律师
B. 因违纪行为被解除职务已有4年的证券公司的董事
C. 因违纪行为被开除的证券公司的从业人员
D. 因违法行为被开除的国家机关工作人员
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动 
B. 张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让 
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票 
D. 因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[多项选择](  )不得招聘为证券交易所的从业人员。
A. 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 被解聘的证券公司从业人员
D. 被辞退的国有企业工作人员
[判断题]因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员( )
[多项选择]证券交易所的从业人员甲,明知某公司因为业绩差股票即将退市,却故意提供虚假信息称该公司将出台利好消息并以此诱骗乙、丙、丁等人购买该公司股票,造成乙、丙、丁等人蒙受重大损失,甲构成:
A. 编造并传播虚假交易信息罪
B. 诈骗罪
C. 诱骗投资者买卖证券罪
D. 虚假广告罪
[多项选择]根据我国证券法的有关规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A. 甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B. 因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C. 戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3
D. 庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

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