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[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。
A. 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C. 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于5亿元
C. 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当具备下列（）重要条件方可提出申请。
A. 具有不低于人民币5亿元的净资本
B. 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
