题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-12-02 22:36:56

[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有()。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式

更多"根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业"的相关试题:

[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
A. 期货从业人员资格
B. 证券从业人员销售资格
C. 期货投资咨询资格
D. 证券投资咨询资格
[单项选择]A证券公司与B期货公司被同一机构控制,则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,中国证监会自受理A证券公司申请材料之日起()内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 5个工作日
B. 10个工作日
C. 20个工作日
D. 30个工作日
[多项选择]

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。   根据以上材料,回答下列问题:

A证券公司应当为B期货公司提供以下服务()。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施
[单项选择]所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务(简称“介绍业务”),就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
A. 分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的50%
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 净资本不低于净资产的70%
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于10亿元
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )个工作日内做出批准与否的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码