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发布时间:2024-02-07 01:48:41

[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。
A. 风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B. 期货公司进入风险预警期的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的

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[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 资产调整值计算表
D. 客户分离资产报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司风险监管指标的有( )。
A. 净资本及净资本与净资产的比例
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()书面报告。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 全体董事
C. 全体股东
D. 全体董事和全体股东
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有( )。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于1500%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
A. 1;1
B. 1;2
C. 2;2
D. 2;3
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括()。
A. 净资本不得低于客户权益总额的6%
B. 净资本与净资产的比例不得高于40%
C. 负债与净资产的比例不得高于150%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有()。
A. 净资本不得低于人民币1 500万元
B. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当()。
A. 建立动态的风险监控和资本补足机制
B. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
C. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
D. 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A. 减少注册资本
B. 扩大业务规模
C. 变更法定代表人
D. 解聘首席风险官
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当()。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D. 对相应的风险监管指标进行敏感性测试

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