更多"期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采"的相关试题:
[多项选择]期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
[多项选择]中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取（）等措施。
A. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]期货公司( )的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。
A. 普通员工
B. 高级管理人员
C. 董事
D. 监事
[多项选择]期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查
B. 所持有的期货公司股权被冻结
C. 决定转让所持有的期货公司股权
D. 变更住所
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A. 重新进行预计负债确认
B. 核减净资本金额
C. 增加净资本总额
D. 增加风险准备金
[单项选择]期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A. 核增净资本金额
B. 核减净资本金额
C. 核增净资产金额
D. 核减净资产金额
[多项选择]中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。
A. 检查人员不得少于2人
B. 应当出示合法证件和检查通知书
C. 不得泄露所知悉的商业秘密
D. 不得少于4人
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。
A. 认定风险监管指标不符合规定标准
B. 直接对公司进行现场检查
C. 要求期货公司补充更正
D. 要求期货公司限期报送
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的具体措施
D. 解决问题的期限
