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发布时间:2023-10-31 06:18:31

[多项选择]关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。
A. 期货公司应有正当理由
B. 期货公司可以无理由
C. 期货公司应向中国证监会派出机构报告
D. 期货公司应向中国证监会报告

更多"关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。"的相关试题:

[多项选择]某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有()。
A. 拟任职人员应取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意
C. 应根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
[多项选择]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。
A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,()。
A. 不必将免除决定报告监管部门
B. 可随时免除其职务
C. 无正当理由不得免其职务
D. 应提前30日将免除决定通知本人
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当自做出决定前 ( )个工作日将免职理由及其履行职责情况,向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当自做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况,向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。
A. 履行职责应当保持充分的独立性
B. 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C. 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D. 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有()。
A. 期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务
B. 期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C. 被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是()。
A. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。
A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
[多项选择]下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法,正确的有()。
A. 必须通过中国证监会认可的资质测试
B. 必须具有期货从业人员资格
C. 必须具有期货从业经验
D. 总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格

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