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发布时间:2023-11-02 07:25:45

[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A. 暂停营业
B. 公开道歉
C. 限期报送
D. 补充更正

更多"期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性"的相关试题:

[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
A. 认定风险监管指标不符合规定标准
B. 直接对公司进行现场检查
C. 要求期货公司补充更正
D. 要求期货公司限期报送
[多项选择]期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表
[单项选择]中国证监会派出机构可根据()原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A. 保守性
B. 审慎监管
C. 可靠性
D. 实质重于形式
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( )。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A. 应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B. 应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C. 在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D. 在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
[多项选择]期货公司的风险监管报表包括()。
A. 保证金增减变动表
B. 风险监管指标汇总表
C. 客户权益变动表
D. 资产调整值计算表
[多项选择]期货公司的风险监管指标包括()。
A. 净资本
B. 利润率
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 资产调整值计算表
D. 客户分离资产报表

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