更多"证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公"的相关试题:
[多项选择]证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。
A. 全资拥有
B. 控股
C. 被同一机构控制
D. 中国证监会指定
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 ( )
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务.
[多项选择]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。
A. 控股
B. 全资拥有
C. 被同一机构控制
D. 具有长期合作关系
[判断题]证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ( )
[判断题]证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( )
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务时,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,可以从事的业务是( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得( )。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D. 提供期货行情信息
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当( )服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供( )服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 代期货公司、客户收付期货保证金