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发布时间:2024-04-01 18:08:20

[多项选择]监控中心在复核中发现()情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C. 客户不符合学历要求
D. 客户职业不符合要求

更多"监控中心在复核中发现()情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告"的相关试题:

[多项选择]监控中心应当按()标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
[多项选择]监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。
C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
[多项选择]监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()和交易编码进行一致性复核。
A. 客户住所地
B. 客户姓名或者名称
C. 内部资金账户
D. 期货结算账户
[单项选择]监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的()。
A. 客户
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 证券交易所
[多项选择]期货公司申请对客户的()进行修改的,监控中心重新按规定进行复核。
A. 客户住所地
B. 姓名或名称
C. 有效身份证明文件号码
D. 期货结算账户户名
[单项选择]()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
[单项选择]对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知()。
A. 期货交易所
B. 其结算会员
C. 期货公司
D. 证券公司
[多项选择]死刑复核程序中,出现( )情况,复核的人民法院不同意判处死刑的,应当改判。
A. 原审判决认定事实错误
B. 原审判决证据不足
C. 原审判决认定事实正确,但是适用法律有错误
D. 原审判决认定事实正确,但是量刑不当
[多项选择]最高人民法院复核死刑案件,应当如何处理()
A. 辩护律师提出要求的,应当听取辩护律师的意见
B. 必须讯问被告人
C. 应当作出核准或者不核准死刑的判决
D. 对于不核准死刑的,应当予以改判
[单项选择]投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征,考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性,这体现了投资分析师执业行为操作规范中的______。
A. 在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 保存客户机密、资金以及证券
[单项选择]监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应于()转发给相关期货交易所。
A. 当日
B. 次日
C. 3个工作日内
D. 5个工作日内
[单项选择]公文正式印制前,文秘部门应当进行复核,以下属于复核的重点的一项是( )。
A. 是否确需行文
B. 行文方式是否妥当
C. 行文格式是否统一、规范
D. 是否符合行文规则和拟制公文的有关要求
[多项选择]固定资产计提减值准备后,企业应当重新复核固定资产的折旧方法、预计使用寿命和预计净残值,下列情况有关正确的处理方法是( )。
A. 如果固定资产所含经济利益的预期实现方式没有发生变更,企业仍应遵循原有的折旧方法;按照固定资产的账面价值扣除预计净残值后的余额以及尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额
B. 如果固定资产的所含经济利益的预期实现方式发生了重大改变,企业应当相应改变固定资产折旧方法,并按照会计估计变更的有关规定进行会计处理
C. 如果固定资产的预计使用寿命没有发生变更,企业仍应遵循原有的预计使用寿命,按照固定资产的账面价值扣除预计净残值后的余额以及尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额
D. 如果固定资产的预计使用寿命发生变更,企业应当相应改变固定资产的预计使用寿命,并按照会计估计变更的有关规定进行会计处理
[单项选择]证券公司应当将客户融资融券申报的情况按( )报送相关证券交易所。
A. 交易日
B. 周
C. 月
D. 季
[多项选择]在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况。
A. 资产与收入状况
B. 消费需求
C. 风险承受能力
D. 投资偏好

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