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发布时间:2023-10-05 13:14:35

[多项选择]证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ( )
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
E. 代客理财

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[多项选择]证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ( )
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
E. 代客理财
[多项选择]证券欺诈行为通常包括( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
E. 强行收购
[单项选择]欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券的发行、交易活动必须实行( )的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 透明
[单项选择]证券的发行、交易活动必须实行()的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
A. 公开、公平、公正 
B. 诚实信用 
C. 垄断 
D. 透明
[多项选择]证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
B. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C. 挪用客户交易结算资金,为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。
A. 内幕交易 
B. 操纵市场 
C. 欺诈客户 
D. 虚假陈述
[多项选择]《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
E. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
[多项选择]证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
[单项选择]下列属于证券交易中欺诈客户行为的是( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[简答题]试述证券交易中欺诈客户的行为的法律责任。
[多项选择](2007,65)证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A. 挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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