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[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
E. 承销协议
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
C. 承销协议
D. 承销团协议
[单项选择]主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后向( )报送承销商备案材料。
A. 中国证监会发行部 B．中国证券业协会 C中国证监会机构部 D．证券交易所
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A. 向公司出具警示函，并抄送全体股东
B. 对公司管理人员进行监管谈话
C. 要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
[单项选择]证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。
A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C. 近五年连续盈利
D. 有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
[多项选择]象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D. 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定
[多项选择]证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（）。
A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C. 近三年连续盈利
D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录
[多项选择]企业债券的利率由发行人与其主承销商根据( )确定的。
A. 信用等级
B. 风险程度
C. 市场供求状
D. 企业债券利率管理的有关规定
[多项选择]有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一
B. 发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一
C. 发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一
D. 发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
[单项选择]主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。( )
[判断题]证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )
