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发布时间:2024-04-04 02:20:29

[多项选择]期货公司应当建立健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A. 业务管理规则
B. 人事管理制度
C. 财务管理制度
D. 风险管理制度

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[单项选择]期货公司应当遵守()制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A. 风险管理
B. 信息披露
C. 档案管理
D. 业务管理
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是()。
A. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担
[多项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是()。
A. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失,由期货交易所承担
[单项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由()承担。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 客户与期货公司共同
[多项选择]期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A. 业务管理规则
B. 人事管理制度
C. 财务管理制度
D. 风险管理制度
[判断题]当会员保证金余额低于期货交易所规定的最低余额时,期货交易所应当按照规定的方式和时间通知会员追加保证金,如果逾期未补足的,期货交易所应当将该会员持仓合约全部强行平仓。( )
[多项选择]期货公司应当按照期货交易所规则,()等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A. 使用自有资金缴存结算担保金
B. 维持最低数额的结算准备金
C. 使用自有资金缴存结算准备金
D. 使用客户保证金缴存结算准备金
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过()万元。
A. 600
B. 700
C. 800
D. 900
[单项选择]期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。
A. 60%
B. 80%
C. 20%
D. 40%
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 第5个工作日
B. 第3个工作日
C. 第2个工作日
D. 当日
[单项选择]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 前一周
B. 前一日
C. 前两日
D. 当日
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其()保证金。
A. 期货公司
B. 客户
C. 结算会员
D. 非结算会员

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