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发布时间:2023-10-19 23:17:10

[多项选择]下列哪些人员,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施()。
A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

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[多项选择]下列哪些人员,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施( )。
A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
[单项选择]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A. 1~2 
B. 3~5 
C. 5~7 
D. 7~10
[多项选择]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,( )。
A. 不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B. 不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D. 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。()
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得担任原上市公司的董事、监事和高级管理人员,也不得担任其他上市公司的董事、监事和高级管理人员。( )
[多项选择]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 平等
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[判断题]中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。
[多项选择]下列哪些行为情节严重的构成非法经营罪
A. 未经国家烟草专卖局批准,经营香烟的
B. 未经国家盐业主管部门许可,经营食用盐的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

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