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发布时间:2023-12-08 02:43:33

[多项选择]对从业人员的自律管理包括()。
A. 从业人员的资格管理与后续职业培训
B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
D. 从业人员诚信信息管理

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[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国期监会
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国人民银行
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]期货从业人员自律管理的具体办法,包括()、纪律惩戒和申诉等,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。
A. 从业资格考试
B. 从业资格注册和公示
C. 执业行为准则
D. 后续职业培训、执业检查
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 商务部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国家外汇管理局
[多项选择]期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是()。
A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
B. 执业行为准则
C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
D. 后续职业培训
[单项选择]()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 国家外汇管理局
D. 商务部
[多项选择]中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。
A. 从业资格的认定
B. 从业资格的管理
C. 从业资格的撤销
D. 组织从业资格考试
[多项选择]现阶段,我国对工程造价从业人员实际自律管理的机构是( )。
A. 建设部
B. 建设部标准定额司
C. 中国建设工程造价管理协会
D. 浙江省建设工程造价管理总站
E. 浙江省建设工程造价管理协会
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。
A. 纪律处分
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A. 证券从业人员 
B. 证券机构 
C. 中国证监会 
D. 证券交易所
[判断题]证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。( )
[单项选择]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A. 证监会 
B. 证券交易所 
C. 中国人民银行 
D. 中国证券业协会
[多项选择]中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的()。
A. 监督
B. 指导
C. 领导
D. 审核

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