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[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
A. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C. 最近5年未受到刑事处罚
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。
A. 申请报告
B. 企业法人营业执照复印件
C. 公司章程
D. 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明
[单项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A. 500
B. 1000
C. 2000
D. 3000
[判断题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（）
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 13
B. 14
C. 15
D. 16
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )
[多项选择]《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
A. 所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C. 取得注册会计师证书5年以上
D. 不超过65周岁
[多项选择]根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。
A. 遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B. 证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C. 应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D. 建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
[多项选择]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试
C. 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D. 最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
