更多"自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方"的相关试题:
[单项选择]会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者( )管理的要求。
A. 积极性
B. 适当性
C. 参与性
D. 合规性
[多项选择]客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)的内容包括( )。
A. 签署《网上交易协议书》
B. 经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章
C. 经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限
D. 客户当场设置通讯密码
[多项选择]股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。
A. 公司股本总额不少于3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 股票已公开发行
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[判断题]在香港创业板市场上市，新申请人无须委聘保荐机构。( )
[多项选择]发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列( )条件。
A. 公司股本总额不少于3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上
C. 公司股东人数不少于200人
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单项选择]下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的是( )。
A. 上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露
B. 上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露
C. 上市公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议
D. 对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议
[多项选择]上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列( )文件。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 发行具体实施方案和发行公告
D. 相关招股意向书或者募集说明书 ’
[单项选择]发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于（）人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
[判断题]创业板市场在制度与规则方面与主板市场几乎没有差异。( )
[单项选择]在香港创业板市场上市，对于新申请人，在上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单项选择]期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A. 监控中心
B. 证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[判断题]香港创业板市场新申请人的已发行股本，不得包括该等拟附带投票权利与其于缴足股款时所应有的股本权益成不合理比例的股份(B股)。( )
