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发布时间:2024-05-26 21:17:46

[多项选择]我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为(  )。
A. 综合类证券公司
B. 代理性证券公司
C. 经纪类证券公司
D. 自营性证券公司

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[多项选择]我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为(  )。
A. 综合类证券公司
B. 代理性证券公司
C. 经纪类证券公司
D. 自营性证券公司
[多项选择]我国《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )元三个标准。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准,我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务( )。
A. 证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券资产管理
D. 股票发行的保荐
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。()
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务()
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[单项选择]目前,我国证券公司从事的外汇业务主要包括外币有价证券的经纪业务、外币资产管理业务、外汇同业拆借业务等。那么,对证券公司外汇业务的管理主要集中在( )。
A. 外币有价证券的经纪业务
B. 外币资产管理业务
C. 外汇同业拆借业务
D. 外汇业务市场准入
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
A. 代理客户进行期货交易、结算和交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]根据中国加入WTO的承诺,中国加入WTO三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过()。
A. 17% 
B. 33% 
C. 49% 
D. 80%
[多项选择]按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括( )。
A. 证券经纪,证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券投资咨询
D. 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券资产管理及其他证券业务
[多项选择]我国《证券法》规定的从事不同业务的证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5 000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币2亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元
[单项选择]

根据我国的《证券法》规定,证券公司能否从事证券自营业务?()

 


A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[判断题]在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
[不定项选择]按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。
A. 证券投资咨询
B. 证券经纪
C. 证券承销与保荐
D. 证券资产管理
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先

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