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发布时间:2023-11-21 12:26:37

[多项选择]赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。
A. 向张某作获利保证
B. 与张某约定分享利益
C. 与张某约定共担风险
D. 不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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[多项选择]赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。
A. 向张某作获利保证
B. 与张某约定分享利益
C. 与张某约定共担风险
D. 不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
[单项选择]

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。   根据以上信息,回答下列问题:

赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[判断题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()
[多项选择]李某为某民营期货公司的期货从业人员,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是()。
A. 李某构成受贿罪
B. 李某构成公司企业人员受贿罪
C. 李某构成侵占罪
D. 李某不构成犯罪,应受行政处罚
[单项选择]期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
[单项选择]赵某在期货公司开户从事期货交易,买入郑州白糖期货合约,期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
A. 经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B. 由于该指令使客户赵某盈利,可以不要求其对交易指令予以追认
C. 由于该指令使客户赵某盈利,可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D. 经纪人擅自做主,其所下指令应予以撤销

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