更多"甲在申请设立证券公司的过程中，下列选项中，不符合证券法律制度规定的有("的相关试题:
[多项选择]甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
[单项选择]根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有 ( ) 。
A. 用客户的保证金从事证券自营业务
B. 为客户融资融券，从事信用交易
C. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
D. 接受客户的限价委托或市价委托
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[简答题]甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。
A. 向客户提供虚假文件
B. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 违背客户的委托为其买卖证券
D. 假借客户的名义买卖证券
[单项选择]某证券公司拟经营证券承销与保荐的业务，根据证券法律制度规定，其注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据证券法律制度的规定，甲证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 将客户的交易结算资金存放商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
[判断题]证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
[判断题]交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。( )
[判断题]JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
[单项选择]（）是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A. 交易大厅
B. 参与者交易业务单元
C. 交易主机
D. 交易单元
[单项选择]证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )
A. 非挂牌证券
B. 非上市证券
C. 场内证券
D. 场外证券
E. 柜台证券
