更多"中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。"的相关试题:
[多项选择]下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。
A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 拟任人死亡或者丧失行为能力
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A. 拟任人死亡或者丧失行为能力
B. 申请人依法解散
C. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 调查从业经历
D. 公开选举
[多项选择]中国证监会或者其派出机构通过()方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 询问相关人
D. 调查从业经历
[单项选择]期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[多项选择]中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 询问相关人
D. 调查从业经历
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
[多项选择]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[单项选择]期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 申请日前3个月月末的风险监管报表
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告