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[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 了解客户原则
B. 公平竞争原则
C. 适当性原则
D. 诚实守信原则
[单项选择]根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A. 可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B. 有利于客户对证券公司的服务进行监督
C. 有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D. 有利于客户与证券公司的联络
[单项选择]在证券公司高管人员的持续监管方面，根据《证券公司监督管理条例》规定，下列说法不正确的是（）。
A. 当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
C. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
D. 未报送审计报告的，离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职
[判断题]我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
