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发布时间:2023-11-18 10:41:20

[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有()。
A. 取得金融期货经纪业务资格
B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划
C. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

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[单项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还必须具备的条件有( )。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B. 注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C. 申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
D. 至少具备下列条件之一:申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还必须具备的条件有( )。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B. 注册资本不低于人民币5000万元
C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元
D. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
C. 申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
D. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。
A. 取得金融期货经纪业务资格
B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划
C. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。
A. 保证金标准
B. 非结算会员结算准备金最低余额
C. 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
D. 协议变更和解除
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。
A. 非结算会员的资信
B. 非结算会员的客户要求
C. 市场情况
D. 非结算会员的书面意向
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列说法正确的有( )。
A. 非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
B. 全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示
C. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列说法中不正确的有( )。
A. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理
B. 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算
C. 非结算会员的结算准备金最低余额应当以自有资金缴纳
D. 全面结算会员期货公司不得向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的任何信息
[单项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,()制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A. 期货公司
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督委员会
D. 中国证券监督管理委员会
[多项选择]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为()。
A. 交易结算业务资格
B. 一般结算会员资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算会员资格
[多项选择]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。
A. 交易结算业务资格
B. 一般结算会员资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算业务资格
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员分级结算制度
B. 会员统一结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[多项选择]依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为()。
A. 一般结算会员资格
B. 交易结算业务资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算业务资格

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