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发布时间:2023-09-29 16:03:53

[多项选择]基金监管目标中,降低系统风险是指()。
A. 通过风险规避等措施,以完全消除风险
B. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为
C. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
D. 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

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[多项选择]基金监管目标中,降低系统风险是指( )。
A. 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为
D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
[多项选择]我国基金监管目标中的降低系统风险,是指( )。
A. 要求监管部门通过适当的制度安排,保障交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源和获得市场信息
B. 避免基金投资者受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和资产被滥用等行为的损害
C. 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
D. 通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险
[多项选择]基金监管目标是( )信
A. 保护基金投资者的合法利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 防范和降低系统性风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]关于基金监管目标,下列说法错误的是( )。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 消除系统风险
D. 推动基金业的规范发展
[多项选择]基金监管目标中,保证市场公平的含义是(  )。
A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等
B. 保证交易价格形成的公平性
C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
[多项选择]我国基金监管的目标包括( )。
A. 保护基金投资者的合法利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 防范和降低系统性风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]基金监管目标中,保证市场公平的含义下列表述中不正确的是( )。
A. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
B. 保证交易价格形成的公平性
C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等
[单项选择]第65-67题为套题: 养老基金投资会涉及到诸多风险如投资风险,代理风险、系统风险等,合适的监管框架是维持养老基金受益人和公众信任的前提条件,对养老基金投资的有效监管也是健全的养老基金制度发展所必不可少的制度安排。养老基金的监管模式包括“审慎人”监管模式和定量限制监管模式,两种模式有各自的适应性。 智利私人养老金计划建立初期,限于资本市场开发不足,养老基金的规模较小,智利实行了非常严格的投资限制,养老基金的投资被严格限定在政府债券、定期储蓄和非常有限的私人债券和股票上,并对不同类别的资产设置最高限额。这种监管模式是( )。
A. 定量限制监管模式
B. 审慎人监管模式

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