更多"期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),中国期货业"的相关试题:
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A. 法律处分
B. 司法处分
C. 行政处罚
D. 纪律惩戒
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,( ),予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且未造成严重后果的,应()。
A. 开除
B. 移交司法部门
C. 予以训诫
D. 公开谴责
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
A. 予以当面批评
B. 予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C. 予以公开谴责
D. 向公安部门举报
[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》,包括( )。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
[单项选择]期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的:可免于纪律惩戒,()。
A. 由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育
B. 由中国证监会直接对其予以批评教育
C. 中国期货业协会对其予以责罚
D. 免于处罚
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。
A. 应用适当的技能
B. 以小心谨慎的态度为投资者提供服务
C. 以独立客观的态度为投资者提供服务
D. 维护投资者的合法权益
[单项选择]从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评