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发布时间:2023-12-19 03:06:58

[多项选择]关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有( )。
A. 在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息
B. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C. 在债券存续期内,发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D. 发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

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[多项选择]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
A. 公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元,认购后最小转让单位不得少于面值100万元
B. 公开发行的债券,发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销;定向发行的债券,经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
C. 公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败;定向发行的债券不存在发行失败
D. 公开发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;定向发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
E. 公开发行债券,发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人;定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于提供担保、聘请债权代理人,但应进行信用评级
[多项选择]《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。
A. 内容准则
B. 编报规则
C. 个案意见与案例分析
D. 格式准则
[单项选择]下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。
A. 在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
C. 在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内,向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
[多项选择]发行证券公司债券的信息披露中,发行人应明确披露( )可参加债券持有人会议。
A. 发行人
B. 担保人
C. 持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
D. 副承销商
[多项选择]下列属于证券公司定向发行债券要求的有()。
A. 最近一年盈利
B. 最近两年内未发生重大违法违规行为
C. 最近二期末经审计的净资产不低于10亿元
D. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
[多项选择]证券公司定向发行债券,合格投资者满足的条件有( )。
A. 依法设立的法人或投资组织
B. 按照规定和章程可从事债券投资
C. 注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在1000万元以上
D. 注册资本在2000 7Y5云以上或者经审计的净资产在2000万元以上
[多项选择]证券公司定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于( )。
A. 信用评级
B. 提供担保
C. 聘请债权代理人
D. 聘请承销机构
[单项选择]新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有()。
A. 发行人应披露最近1期末的主要债项 
B. 发行人应披露最近3期末的主要债项 
C. 银行借款 
D. 贷款用途

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