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[多项选择]以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是（）。
A. 与客户签订受托投资协议不规范
B. 操作人员违反协议约定买卖证券
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[多项选择]为了控制资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。
A. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务
B. 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
[多项选择]以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 特定性，即要设定特定的投资目标
C. 通过专门账户经营运作
D. 投资范围有限定性和非限定性之分
[多项选择]以下属于集合资产管理业务特点的有( )。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。
A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[多项选择]以下属于资产托管业务的是( )。
A. QFII投资托管
B. 企业年金基金托管
C. 全国社会保障基金托管
D. 证券公司受托投资托管
[单项选择]以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。
A. 集合性
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 综合性
D. 通过专门账户经营运作
[多项选择]以下（）属于账户管理业务的风险点。
A. 柜员为无证客户开立账户
B. 不按照规定办理账户资金冻结业务
C. 无变更申请书为存款人变更账户名称
D. 审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题
E. 恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。
[多项选择]以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是( )。
A. 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B. 违规向客户承诺收益或承担损失
C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D. 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
