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[多项选择]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停履行职务
[多项选择]如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )。
A. 依法责令整改
B. 暂停办理相关业务
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D. 基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 25%
C. 60%
D. 100%
[单项选择]为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A. 200%
B. 50%
C. 100%
D. 500%
[多项选择]根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[判断题]基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（）
[判断题]出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )
[判断题]基金管理公司负责基金的资金管理与运作，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理公司独自承担。( )
[判断题]基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告基金管理委员会，同时以书面的形式通知基金管理人及时纠正。( )
[多项选择]基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
A. 宣传推介基金
B. 发售基金份额
C. 办理基金份额申购和赎回
D. 基金产品创新
[多项选择]基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。
A. 对特定岗位缺乏强制性的约束
B. 内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C. 缺乏风险度量的措施
D. 缺乏合理的净值估算系统
