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[判断题]在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )
[单项选择]我国证券公司的设立实行( )，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A. 注册制
B. 审批制
C. 申请制
D. 分配制
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。( )
[判断题]JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
[不定项选择]中国证监会对证券公司申请设立子公司在（）等方面提出了审慎性要求。
A. 风险控制指标
B. 治理结构
C. 内部控制机制
D. 经营管理能力
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币。( )
A. 1；2
B. 1；5
C. 3；5
D. 5；3
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[多项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。
A. 风险控制指标
B. 智力结构
C. 内部控制机制
D. 经营管理能力
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )
[多项选择]目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有( )。
A. 积极成长型基金
B. 交易型开放式指数基金
C. 上市开放式基金
D. 稳健成长型基金
[判断题]证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。( )
[判断题]为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )
