更多"证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖."的相关试题:
[判断题]证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )
[判断题]证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。 （ ）
[判断题]证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。( )
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 ( )
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）万元。
A. 5000
B. 6000
C. 7000
D. 8000
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 12
C. 36
D. 40
[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。 ( )
[多项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。
A. 20万元以上40万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格.
