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发布时间:2024-03-19 18:26:13

[判断题]从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴.

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[单项选择]从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于( )的范畴。
A. 经纪业务
B. 承销业务
C. 发行业务
D. 并购业务
[判断题]从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。( )
[判断题]《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )
[单项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。
A. “证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B. “资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D. “集合资产管理计划名称”
[单项选择]《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按( )划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。
A. 证券账户的多少
B. 证券账户的用途
C. 证券账户的地点
D. 证券账户开户的币种
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
[单项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(简称《证券账户管理规则》)的规定,中国结算公司对证券账户实施( )管理,中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
A. 统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[多项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中,可以为投资者开立证券账户的有()。
A. 中国结算公司上海、深圳分公司
B. 中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C. 商业银行
D. 证券交易所
[多项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有()。
A. 中国结算公司上海、深圳分公司
B. 中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司
C. 商业银行和证券交易所
D. 中国结算公司境外B股结算会员
[多项选择]《证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途,划分为( )。
A. 人民币普通股票账户
B. 人民币特种股票账户
C. 证券投资基金账户
D. 其他账户
[单项选择]证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A. 集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
B. 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C. 证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
D. 各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
[单项选择]集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户,证券账户名称应当是( )。
A. 证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
B. 集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称
C. 资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
D. 集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
[判断题]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,应当没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款.

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