更多"证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入"的相关试题:
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。
A. 在营业部采用统一的柜面交易系统
B. 加强对柜面交易系统的风险评估
C. 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D. 开启系统的审计留痕功能
[判断题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )
[多项选择]证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A. 客户变动
B. 资金划转
C. 证券转移
D. 交易活动
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式。 ( )
[多项选择]营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取( )相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。
A. 实时备份
B. 多介质备份
C. 双机备份
D. 异地备份
[多项选择]营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。
A. 抵押
B. 回购
C. 借贷
D. 卖空交易
[多项选择]营业部对网上交易系统应采取有效的( )措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。
A. 身份认证
B. 访问控制
C. 证件审核
D. 指令记录
[多项选择]证券公司财务管理的主要内容有 ( )
A. 资本金管理
B. 资产负债管理
C. 财产管
D. 财务收支管理
E. 账本管理
[多项选择]证券公司咨询服务的主要内容包括( )。
A. 简单介绍技术分析软件的使用方法
B. 介绍网上交易、自助交易的使用方法
C. 介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项
D. 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[判断题]如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任（）
[单项选择]股票( )是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
A. 网上发行
B. 公开发行
C. 私募发行
D. 集中发行
