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发布时间:2024-02-11 21:08:38

[判断题]基金托管人有权对基金资产进行投资运作。( )

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[判断题]证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产()
[判断题]基金托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离。( )
[多项选择]基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括()。
A. 基金投资比例监督
B. 基金投资策略监督
C. 基金投资范围监督
D. 基金投资品种监督
[判断题]作为证券投资基金的主要当事人之一,基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()
[多项选择]实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下( )特点。
A. 不同基金类型监督的依据和内容不同
B. 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C. 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D. 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
[单项选择]基金托管人对基金管理人投资运作实行监督,其主要处理方式不包括( )。
A. 电话提示
B. 书面警示
C. 定期报告
D. 通报批评
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,其中对基金投融资比例监督的内容包括( )。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[单项选择]( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[判断题]基金托管人在保管基金资产时,基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。( )
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督,可以采取( )等形式提醒基金管理人。
A. 定期报告
B. 行政处罚
C. 书面警示
D. 电话提示

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