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[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )
[多项选择]证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。
A. 申请书
B. 设立的批准文件
C. 章程及主要业务规章制度
D. 证券业务负责人的简历
[单项选择]证券公司申请会员资格时,应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 经营证券业务许可证
B. 董事、监事、高级管理人员的个人资料
C. 境内外控股子公司及主要参股公司信息
D. 持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
[单项选择]证券公司应当将客户融资融券申报的情况按( )报送相关证券交易所。
A. 交易日
B. 周
C. 月
D. 季
[判断题]具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,经过中国证监会批准后,可以成为证券交易所的会员。( )
[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
[单项选择]证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
A. 交易所总经理
B. 交易所理事会
C. 交易所会员大会
D. 交易所会员管理部门
[单项选择]具有相关条件的证券公司向()提出申请,并提供必要文件,并经其相关部门批准后,方可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 经中国证监会依法批准设立