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[判断题]发行人若在中国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。 （ ）
[判断题]凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。( )
[多项选择]发行人（）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A. 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B. 不足规模发行金融债券
C. 以不正当手段操纵市场价格，误导投资者
D. 未按照规定报送文件或披露信息
[多项选择]发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。
A. 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B. 不足规模发行金融债券
C. 中国境内的法律顾问
D. 中国境外的法律顾问
[多项选择]发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A. 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B. 不足规模发行金融债券
C. 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D. 未按规定报送文件或披露信息
[多项选择]下列项目中，属于境外经营或视同境外经营的有( )。
A. 企业在境外的子公司
B. 企业在境外的合营企业
C. 企业在境外的子公司分支机构
D. 采用不同于企业记账本位币的、在境内的子公司
E. 采用不同于企业记账本位币的、在境内的合营企业
[判断题]发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 3
C. 3
D. 4
[多项选择]境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。
A. 期货交易所
B. 国务院商务主管部门
C. 外汇管理部门
D. 中国人民银行
[单项选择]生产经营单位应对培训计划的实施情况进行( )。
A. 初始评审
B. 持续改进
C. 运行控制
D. 定期评审
[多项选择]境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有( )。
A. 《经营外资股业务资格申请表》
B. 最近2年承销情况介绍
C. 《经营金融业务许可证》(副本)
D. 经注册会计师审计的前2年的财务报告
