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发布时间:2023-12-28 20:15:25

[判断题]所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。( )

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[判断题]上市公司发行股票,都必须由证券公司承销。( )
[多项选择]国债承销业务资格的申报材料包括( )。
A. 本机构概况
B. 财务决算审计报告
C. 国债和其他债券的承销、交易情况
D. 法人营业执照复印件
[判断题]对上市公司辅导的,辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。
[多项选择]境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件——。
A. 证券公司净资产不少于1亿人民币
B. 具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C. 具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
D. 已经取得股票承销业务资格
E. 具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
[单项选择]境内证券公司要取得外资股承销业务资格.其净资产应不少于()
A. 5000万人民币 
B. 8000万人民币 
C. 1亿人民币 
D. 1.5亿人民币
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书,如一直做到勤勉尽职,那么他所取得资格证书将一直有效。
[判断题]境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于1亿元人民币。
[单项选择]()应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。
A. 财务顾问报告
B. 审计报告
C. 评估报告
D. 买卖上市公司股票情况的自查报告
E. 盈利预测报告及其审核报告
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内,2年后自动失效。( )
[单项选择]具有主承销商资格的券商必须拥有( )名以上证券专业人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[判断题]上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

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