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[单项选择]申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
A. 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D. 近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A. 有固定的业务场所和相应设施
B. 其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C. 有500万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证券业协会的业务许可。( )
[单项选择]按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是净资本不少于()万元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 300
[单项选择]申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。
A. 200万元
B. 300万元
C. 400万元
D. 500万元
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。______
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()