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[多项选择]根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括( )。
A. 募集基金
B. 向证券交易所提交募集文件
C. 向中国证监会提交募集文件
D. 发售基金份额
[判断题]根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。（）
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有70%以上的资产投资于股票，债券基金应有90%以上的资产投资于债券。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定( )。
A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B. 货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券
C. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
D. 封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
[判断题]根据《证券投资基金销售管理办法》及有关规定，办理基金代销业务的机构，向拟代销基金管理公司提出申请，经该基金管理公司同意后，并报中国证监会备案，方可开办基金代销业务。（ ）
[多项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下要求( )。
A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B. 股票基金应有90%以上的资产投资于股票
C. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
D. 债券基金应有90%以上的资产投资于债券
[单项选择]根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计( )
A. 基金托管行托管部门高级管理人员
B. 基金管理公司督察长离任
C. 基金经理离任
D. 基金管理公司董事长和总经理离任
[多项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，货币市场基金不得投资于( )。
A. 可转换债券
B. 剩余期限超过397天的债券
C. 发行期限超过3年的国债
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供( )等一系列相关材料。
A. 基金登记申请
B. 基金合同
C. 中国证监会关于基金募集的核准文件
D. 担保协议
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A. 50%；80%
B. 60%；80%
C. 50%；90%
D. 60%；90%
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于股票。
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 80%
[判断题]根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。( )
[单项选择]根据我国有关规定，开放式证券投资基金封闭期结束后，基金管理人应在（）公布单位基金资产净值。
A. 每个开放日
B. 每周
C. 每个月
D. 每个季度
[多项选择]根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。
A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
C. 建立完善的内部监督和控制机制
D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
[判断题]行业研究是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。( )
[单项选择]个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在( )的基础上决定实际的投资行为。
A. 宏观经济分析报告
B. 行业分析报告
C. 个股投资价值分析报告
D. 证券市场行情报告
