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[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
[判断题]自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。
A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系
[判断题]在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）
[判断题]证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。( )
[判断题]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（）
[不定项选择]证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
A. 相对集中
B. 权责统一
C. 高度集中
D. 权责分离
[判断题]证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
[单项选择]证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（）
[判断题]资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
[单项选择]资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A. 商业银行
B. 投资管理公司
C. 证券公司
D. 基金管理公司
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。( )
[判断题]因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。( )
