[简答题]A公司为2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1 000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。 　　2006年12月，A公司的股价跌入低谷，甲拟购入A公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。 　　2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人(包括甲和乙)。董事会会议讨论了A公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。 　　2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入A公司股票10万股，并向公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万元股股票，并向公司报告。 　　丙在2007年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东，丙从A公司的公告中发现了公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。 　　2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1年诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数;在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司。 　　要求： 　　根据《公司法》、《证券法》的有关规定，回答下列问题： 丙请求撤销董事会决议的理由是否成立说明理由。

[简答题]A公司为2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1 000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。 　　2006年12月，A公司的股价跌入低谷，甲拟购入A公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。 　　2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人(包括甲和乙)。董事会会议讨论了A公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。 　　2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入A公司股票10万股，并向公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万元股股票，并向公司报告。 　　丙在2007年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东，丙从A公司的公告中发现了公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。 　　2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1年诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数;在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司。 　　要求： 　　根据《公司法》、《证券法》的有关规定，回答下列问题： 甲买入A公司股票的行为是否符合法律规定说明理由。

[简答题]

A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：
（1）A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到50%。本次拟增发新股5000万股，募集资金量为5亿元。
（2）A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。
（3）A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。
（4）A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。
要求：
（1）根据本题要点（1）所述内容，A公司前次募集资金使用情况、本次增发新股募集资金量是否符合增发新股的规定并分别说明理由。
（2）根据本题要点（2）所述内容，A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。
（3）根据本题要点（3）所述内容，B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。
（4）根据本题要点（4）所述内容，A公司董事会的组成是否符合公司法律制度的规定A公司股东大会对增发新股议案的表决是否存在问题并分别说明理由。

[简答题]A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日，公司股本总额为 1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：
(1)A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到 50%。本次拟增发新股5 000万股，募集资金量为5亿元。
(2)A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3 000万元提供了担保。
(3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1 500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。
(4)A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。
要求：
(1)根据本题要点(1)所述内容，A公司前次募集资金使用情况、本次增发新股募集资金量是否符合增发新股的规定并分别说明理由。
(2)根据本题要点(2)所述内容，A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。
(3)根据本题要点(3)所述内容，B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。
(4)根据本题要点(4)所述内容，A公司董事会的组成是否符合公司法律制度的规定A公司股东大会对增发新股议案的表决是否存在问题并分别说明理由。

[简答题]

[案例4]
A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：
（1）A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到50%。本次拟增发新股5000万股，募集资金量为5亿元。
（2）A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。
（3）A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。
（4）A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本砍拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。
要求：
（1）根据本题要点（1）所述内容，A公司前次募集资金使用情况、本次增发新股募集资金量是否符合增发新股的规定并分别说明理由。
（2）根据本题要点（2）所述内容，A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍并分别说明理由。
（3）根据本题要点（3）所述内容，B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定吴某、张某兼职是否构成本次增发
新股的障碍并分别说明理由。
（4）根据本题要点（4）所述内容，A公司董事会的组成是否符合公司法律制度的规定A公司股东大会对增发新股议案的表决是否存在问题并分别说明理由。

[简答题]

A股份有限公司（以下简称A公司）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。
（一）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚，黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月18日，在A公司召开的年度例会上，黄某宣布了公司与某世界知名企业合作的消息。3月21日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在中国证券报上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部售出，获得50万元。
（二）2008年4月，A公司为筹集W合作项目所需资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同约定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供抵押担保；若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。
（三）2009年1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：
1.在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10%股份的股东在表决时弃权；持有9%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。
2.在审议公司2009年为购买W合作项目所需的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的股东在表决时弃权；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15%股份的股东在表决时均投了赞成票。
3.在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5%股份的股东在表决时弃权；持有5%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30%股份的股东在表决时均投了赞成票。
要求：
根据《公司法》、《证券法》、《合同法》、《担保法》等有关规定，分析并指出上述（一）、（二）、（三）事

[判断题]甲公司是国有大型股份制企业，已于2000年在上海证券交易所上市。A会计师事务所接受委托对甲公司2008年度财务报表实施审计。A会计师事务所在实施审计时，应查明甲公司的财务报表是否按照财政部颁布的企业会计准则和股份制企业会计制度的规定编制，是否在所有(重大)方面公允反映甲公司的财务状况、经营成果和现金流量。 ( )

[判断题]上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 （ ）

[多项选择]中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。
A. 投资者与托管证券公司托管关系的建立
B. 投资者与托管证券公司托管关系的变更
C. 投资者托管在证券公司的证券数量
D. 投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

[简答题]A股份有限公司(以下简称A公司)为在上海证券交易所上市交易的上市公司。因近年公司效益下滑，公司经理甲于2007年3月15日将其持有的本公司股票20000股以每股5元的价格转让给职业投资人乙。2007年9月28日，乙通过证券交易所交易，已秘密持有A公司发行在外的普通股的10.65%；9月29日，乙再次下单扫盘，到当日收盘时，乙持有A公司的普通股已达17.09%；10月8日，乙再次买人A公司3.6%的股票。至此，乙已持有A公司股票占A公司总股本的20.69%。
2007年2月1日，A公司与B公司签订一份房屋租赁合同，合同约定：A公司将其一幢两层厂房租给B公司，租赁期限23年，年租金28万元。8月15日，B公司经A公司同意将此房转租给C公司生产印刷设备，后C公司在经营过程中将此房的供水系统损坏。
乙急需购买C公司的印刷设备，但无力支付设备款，于是与D设备租赁公司协商一致，订立了一份融资租赁合同。该合同规定：由D公司从C公司处购
买一台印刷设备租赁给乙，租金总额为50万元，租期5年。
要求：根据上述事实及有关规定，回答下列问题：
(1)甲转让所持A公司股票的行为是否合法为什么
(2)乙对A公司的收购行为是否合法为什么
(3)A公司与B公司所订房屋租赁合同的期限是否合法为什么如果该合同对租金支付期限未作约定，应如何履行
(4)B公司是否应向A公司承担损害赔偿责任为什么
(5)乙与D公司未就租赁期满的设备归属作出明确约定，该设备归属应如何确定为什么

[判断题]在我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。( )

[判断题]证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（）

[多项选择]关于上海证券交易所与中证指数有限公司公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有( )。
A. 上证所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整
B. 依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C. 将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
D. 根据2007年最新行业分类，沪市上市公司共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业