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发布时间:2023-11-02 19:52:20

[判断题]根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。()

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[多项选择]证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有( )等。
A. 资产评估
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易
D. 证券承销与保荐
E. 证券投资活动有关的财务顾问
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
A. 中国人民银行 
B. 当地政府 
C. 财政部 
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用()方式。
A. 余额包销或者代销 
B. 余额包销或者赊销 
C. 包销或者余额包销 
D. 包销或者代销
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营(  )业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券投资咨询
D. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E. 证券承销与保荐
[单项选择]我国《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
A. 合伙制企业 
B. 有限责任公司或股份有限公司 
C. 非法人组织形式 
D. 私营独资企业
[判断题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司不得将其自营账户借给他人使用.
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。
A. 5年
B. 30年
C. 20年
D. 10年
[多项选择]2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。
A. 证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问
C. 证券资产管理
D. 保荐业务
[单项选择]企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[判断题]《证券法》规定向特定对象发行证券累计达100人为公开发行。 ( )
[判断题]我国公司法规定,有资格发行公司债券的公司,其累计债券总额不超过公司净资产额的30%。()
[判断题]根据《证券法》规定,证券公司累计发行的债券总额不得超过公司总资产额的40%。( )
[判断题]我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过300人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
[单项选择]发行可交换公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
A. 30% 
B. 40% 
C. 50% 
D. 60%
[单项选择]根据《公司法》的规定,股份有限公司发行公司债券的,其净资产额最低为( )万元。
A. 3000
B. 6000
C. 100
D. 1000

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