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发布时间:2023-11-12 18:43:03

[判断题]证券交易所是基金信息披露义务人。()

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[判断题]上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定,情节严重的,证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁人的措施。( )
[多项选择]深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括( )。
A. 向中国证监会报告有关违法违规行为
B. 向公司发出各种通知和函件
C. 要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D. 约见相关人员
E. 对相关当事人证券账户采取限制交易措施
[多项选择]某上市公司披露的信息存在虚假记载,致使投资者甲在证券交易中遭受很大的损失。下列有关信息披露有关义务人员的处理,符合证券法律制度的规定的有( )。
A. 上市公司承担赔偿责任
B. 上市公司的董事承担民事责任
C. 承销的证券公司不承担责任
D. 上市公司的控股股东承担连带赔偿责任
[多项选择]基金信息披露监管已形成了( )的基金信息披露规范体系。
A. 以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B. 以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C. 以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D. 以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
[判断题]根据沪、深证券交易所上市规则,上市公司和相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出报送交易所备案,同时在交易所网站或指定网站披露,并在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。( )
[不定项选择]基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D. 违规承诺收益或者承担损失
[多项选择]基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的( )等信息。
A. 份额发售
B. 上市交易
C. 投资运作
D. 经营业绩
[判断题]《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。( )
[判断题]深圳证券交易所规定,公司及相关信息披露义务人应当积极配合本所的日常监管,在规定限期内回答本所问询,并按要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。( )
[多项选择]我国《基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证披露信息的( )。
A. 实用性
B. 准确性
C. 真实性
D. 完整性
[多项选择]我国《基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( )。
A. 指导性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
[多项选择]我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括( )。
A. 基金信息披露内容与格式准则
B. 基金信息披露编报规则
C. 证券投资基金上市规则
D. 交易型开放式指数基金业务实施细则

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