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[判断题]证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。()
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[单项选择]所谓证券公司为期货公司提供( ),就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 中间介绍业务
B. 中间交易业务
C. 中间转让业务
D. 中间发行业务
[判断题]证券公司可以为客户从事期货交易提供融资,收取利息和手续费。 ( )
[判断题]根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )
[判断题]证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
[判断题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
[多项选择]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的,构成下列何罪
A. 违法运用资金罪
B. 背信运用受托财产
C. 挪用资金罪
D. 单位犯罪
[多项选择]证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. 安排证券上市
[多项选择]我国证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预侧的文字和资料
D. 为他人提供担保
E. 安排证券上市
[判断题]证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()
[判断题]证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。( )