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[判断题]股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )
[单项选择]股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的( )手续。
A. 变更登记
B. 初始登记
C. 证券登记
D. 退出登记
[单项选择]药物临床试验机构未按规定实施GCP的（）
A. 采取查封扣押的行政强制措施
B. 采取暂停、生产、销售或使用的紧急控制措施
C. 责令限期改正，逾期不改的，依据情节处以罚款、吊销许可证等行政处罚措施
D. 责令改正，没收违法销售的制剂，并处罚款，有违法所得的予以没收
E. 由工商行政管理部门处1万～20万元的罚款，没收违法所得，情节严重吊销证照
[多项选择]根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。
A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B. 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
[多项选择]发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。
A. 持续经营时限
B. 连续盈利
C. 净资产
D. 股本总额
[多项选择]发行人发行股票及上市需要中介机构协助有关工作，哪些机构的工作是贯穿整个股票发行及上市的全过程的( )
A. 证券公司
B. 律师事务所
C. 资产评估事务所
D. 会计师事务所
[判断题]可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )
[判断题]首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）
[多项选择]药品生产、经营企业、药物非临床研究机构、药物临床试验机构未按规定实施质量管理规范认证的有关处罚包括
A. 给予警告
B. 责令限期改正
C. 没收违法所得
D. 逾期不改的，责令停产、停业整顿，并处五千至二万元罚款
E. 情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和药物临床试验机构的资格
[多项选择]首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括（）。
A. 申报会计师费用、律师费用
B. 评估费用
C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D. 财务顾问费
[单项选择]保险经纪机构及其分支机构未按规定报送有关报告、报表、文件或者资料的由中国保监会责令改正，逾期不改正的，可处最高罚金( )。
A. 1万元
B. 5万元
C. 8万元
D. 10万元
[多项选择]对药品生产、经营企业、药物非临床研究机构、药物临床研究试验机构未按规定实施质量管理规范认证的有关处罚包括：（）
A. 给予警告
B. 责令限期改正
C. 没收违法所得
D. 逾期不改的，责令停产、停业整顿，并处五千至二万元罚款
E. 情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和药物临床试验机构的资格
[单项选择]保险专业代理机构未按规定制作客户告知书的，保监会不能采取的措施是( )。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 对保险专业代理机构处以2万元罚款
D. 对直接负责人处以5000元罚款
[单项选择]保险专业代理机构未按规定缴存保证金的，由中国保监会责令改正，处以( )罚款。
A. 5万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 2万元以上30万元以下
D. 2万元以上10万元以下
