更多"我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪"的相关试题:
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据《中国人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（ ）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券
D. 与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格
E. 利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
[多项选择]禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C. 挪用客户交易结算资金，为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为( )．
A. 挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
[多项选择]下列哪几项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项( )。
A. 违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
B. 挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]王某为一证券公司从业人员，其下列行为中属于证券法禁止的有_________。
A. 以客户李某的名义为自己买进某上市公司股票
B. 为诱使客户买卖某股票，向客户散布虚假信息
C. 明知某上市公司经营状况不佳，仍按客户委托为其买人该公司股票
D. 挪用客户账户上的资金为其他客户购买某种股票
[单项选择]《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一，是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理，负责办公室工作和公司的后勤事务，邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。( )
[多项选择]《证券公司监督条例》禁止证券公司从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，此处的“股票”是指( )。
A. 在上海证券交易所交易的股票
B. 在深圳证券交易所交易的股票
C. 境外上市的H股
D. 境外上市的N股
