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[判断题]证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。()
[判断题]证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。()
[判断题]在自营业务中,证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。( )
[单项选择]证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上______倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上______万元以下的罚款。
A. 5,30
B. 10,30
C. 5,50
D. 10,50
[判断题]证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。()
[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[单项选择]证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B. 应当妥善保管客户的有关资料
C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D. 可以接受客户的全权委托买卖证券
[单项选择]王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于()。
A. 欺诈客户行为
B. 内幕交易行为
C. 操纵市场行为
D. 信用交易行为
[判断题]证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存.
[判断题]证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。 ( )