[多项选择]商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，相关人员必须具备的条件有（）。
A. 具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
B. 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章
C. 理解所推介产品的风险特性
D. 遵守从业人员职业道德
E. 具备独立开发理财产品的能力

更多"商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培"的相关试题:

[多项选择]根据建立健全企业信用管理制度的要求，监理单位应当建立的信用管理制度包括( )。
A. 合同管理制度
B. 项目监理机构管理制度
C. 与建设单位的合作制度
D. 内部信用管理责任制度
E. 监理服务需求调查制度

查看答案

[多项选择]期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。
A. 保证金制度
B. 当日无负债结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 风险准备金制度

查看答案

[多项选择]期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。
A. 保证金制度
B. 风险准备金制度
C. 涨跌停板制度
D. 当日无负债结算制度

查看答案

[单项选择]基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。
A. 资产总额
B. 从业经验
C. 风险等级
D. 风险偏好

查看答案

[多项选择]工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，包括( )。
A. 合同管理制度
B. 与业主的合作制度
C. 监理服务需求调查制度
D. 企业内部信用管理责任制度
E. 经营管理制度

查看答案

[多项选择]建立健全的信息管理制度包括以下( )内容。
A. 建立专有的建设项目信息编码体系
B. 对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一
C. 建立完善的建设项目信息流程
D. 注重基础数据的销毁工作确保安全
E. 明确有关人员在数据收集和处理过程中的任务分工

查看答案

[多项选择]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 自身的经营管理特点
B. 期望收益
C. 股指期货的市场状况
D. 自身的业务运作状况

查看答案

[判断题]基金管理公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕。录音、即时通信、电子邮件等资料应保存5年以上。( )

查看答案

[多项选择]国务院银行监督管理机构对设立商业银行的申请经审查符合商业银行法的有关规定后，申请人应当填写正式申请表，并提交下列哪些文件 ( )
A. 章程草案，拟任职的高级管理人员的资格证明
B. 可行性研究报告
C. 法定验资机构出具的验资证明、股东名册及其出资额、股份以及持有注册资本10%以上的股东的资信证明和有关资料
D. 经营方针和计划以及营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

查看答案

[单项选择]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

查看答案

[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

查看答案

[单项选择]保险公司应当建立健全保险营销员管理制度和保险营销员管理档案，以下不属于该档案内容的是( )。
A. 保险营销员个人基本资料
B. 保险营销员工资福利情况
C. 保险营销员奖惩情况
D. 保险营销员业务情况

查看答案

[多项选择]建立健全的信息管理制度应包括的内容有______。
A. 建立统一的建设项目信息编码体系
B. 对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一
C. 建立完善的建设项目信息流程
D. 注重基础数据的收集和传递
E. 开发和引进建设项目管理信息系统软件

查看答案

我来回答:

提交